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内控合规
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对各类检查工作应发现而未发现,应揭露而未揭露,应报告而未报告的,严格追究检查部门和的责任。()
(A)检查人员
(B)上级领导
(C)单位负责人
(D)违规责任人
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1
STM按照物理外观分为()。
2
银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每()进行一次审核。
3
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。--
4
商业银行的关联交易应当按照商业原则,以不低于对非关联方同类交易的条件进行。
5
违法发放贷款最是指银行或其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额较大的行为。--
6
银行业金融机构要防止以企业、个人名义发放的贷款流入小额贷款公司等影子银行机构,防范员工参与()等活动,严禁员工在影子银行机构中兼职或变相合作。
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