更多内控合规试题
- 1金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项()
- 2下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是()。
- 3商业银行工作人员利用职务上的便利,索取,收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的()手续费,构成犯罪的,依法追究刑事责任()
- 4()不是我国《公司法》以股东承担责任的范围和形式、股东人数多少分类的
- 5金融机构应当报告客户当日单笔或累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万美元(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
- 6商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每月开展一次全面的外包业务风险评估.
