更多内控合规试题
- 1涉案金额等值人民币()万元以上的属于重大、恶性案件。
- 2上报大额交易报告时，对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()
- 3各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查，并将检查情况及时报告监管机构。
- 4商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。
- 5《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
- 6《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受()等惩戒措施的信息
