更多内控合规试题
- 1不得误导客户购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品，严格落实"双录"要求，做到"卖者尽责"基础上的"买者自负"，切实保护投资者合法权益。
- 2根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列措施，其中不包括()。
- 3操作风险损失数据收集的事件形式多种多样，以下选项中不需要收集是()。
- 4巴塞尔委员会制订了一些协议、监理标准与指导原则，以完善与补充单个国家对商业银行监管体制的不足。其中《巴塞尔新资本协议》包含三大支柱，它们是()。
- 5人民银行对企业银行结算账户现场检查督导的形式可以分为()。
- 6洗钱者利用金融机构洗钱的方式主要有()。
