根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形：()
（A）A在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
（B）银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
（C）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
（D）监管部门在飞行检查中发现案件线索的
参考答案
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- 1对于金融机构来讲，合规是指()必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
- 2中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起"()"相结合的案件防控工作机制。
- 3银行业监督管理机构根据()的要求,可以采取措施进行现场检查()
- 4下列外部事件造成的损失中，不应计算在操作风险损失的是()。
- 5银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
- 6金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。--
