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内控合规
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案件防控长效机制的良性循环应当是:()
(A)排查-整改-提高-再排查
(B)制度-执行-检查-修订制
(C)制度-执行-反馈-检查-修订制度
(D)制度-排查方案-整改-修订制度-执行
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1
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要自然人股东是指持有或控制商业银行5%以上股份或表决权的自然人股东。
2
下列关于客户身份识别制度的说法正确的有()
3
对于()万元(含)以上大额业务和需要报各法人机构的上级机构咨询的贷款业务必须取得《法律审查意见书》,并将其作为贷款业务要件归档保管。
4
为减少环境因素导致案件风险发生的可能性,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年
5
一般关联交易按照商业银行内部授权程序审批,并报关联交易控制委员会备案或批准。一般关联交易可以按照重大关联交易的程序审批。
6
各级银行业监管部门应加强对银行业金融机构吸收公款存款业务的监督检查
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