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内控合规
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《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应适用以下哪种处理方式()
(A)警告
(B)记大过
(C)降级
(D)取消任职资格
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1
根据《银行业监督管理法》的规定,银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列措施,其中不包括()。
2
公司合并,应当由合并各方签订合并协议.公司应当自作出合并协议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告()
3
开立个人人民币储蓄账户或结算账户时,银行应该注意以下几点()。
4
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,下列表述错误的是()。
5
银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。--
6
商业银行应严格界定和区分银行资产和客户资产,进行有效的风险隔离管理,对客户的资产进行充分保护。--
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