关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是()
(A)王某除在银行上班外,还在外与朋友共同经营小额贷款公司。
(B)李某以银行职员身份向其好友发放高利贷
(C)丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户
(D)张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。
参考答案
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- 1金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,(),应当提交可疑交易报告。
- 2金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括和两类。()
- 3银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供全体从业人员遵循。
- 4为减少环境因素导致案件风险发生的可能性,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年
- 5商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理,但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策的执行情况。
- 6根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》规定, 受理机关或决定机关认为需要由申请人对申请材料当面作出说明解释的,可以在办公场所与申请人进行会谈,参加会谈的工作人员不得少于3人。--