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内控合规
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《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为()
（A）董事长
（B）监事长
（C）行长(总经理)
（D）合规总监
参考答案
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1
银行业金融机构应及时对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境和监管要求的变化。
2
要按照"()"和"开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程"的原则，强化规制建设。
3
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，下列哪些属于银行业金融机构案件风险信息。()
4
金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。
5
属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有()。
6
严格落实高管人员任职交流、重要岗位轮换、强制休假制度，加大行务公开力度，确保各项职权在阳光下公开透明运行，形成()的廉政风险防控长效机制。
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