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内控合规
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《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
(A)人力资源部
(B)合规管理部
(C)纪检监察部
(D)审计部
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1
对于金融机构来说,下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()
2
银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为的重要依据。()
3
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定,承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构,其中银行业金融机构包括()。
4
银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,涉嫌下列哪些情形之一的,应予立案追诉刑事责任:()
5
金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度。
6
银行办理账户业务应当遵循()原则。
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