《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:()
(A)公安、司法机关立案侦查的
(B)银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
(C)银行业金融机构员工被取保候审
(D)银行业金融机构员工被拘留
参考答案
继续答题:下一题
更多内控合规试题
- 1各法人机构要充分认识对账工作的重要性,通过下列哪种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。()
- 2切实加强稽核建设,就是要()。
- 3明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,而为其提供资金账户的,构成()
- 4《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受()等惩戒措施的信息
- 5银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,涉嫌下列哪些情形之一的,应予立案追诉刑事责任:()
- 6金融机构确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户()的分析过程。