登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:()
(A)公安、司法机关立案侦查的
(B)银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
(C)银行业金融机构员工被取保候审
(D)银行业金融机构员工被拘留
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
金融机构应()根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
2
同时符合下列哪些情形,农信社可以对借款人的债务人按照合同法的规定行使代位权()
3
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在柜员卡使用方面,不得存在以下哪些行为:()
4
银行业应加强监控设施的维护,改进录像保管期:对重要岗位和重点部位的监控录像,每天要由专人负责定时查看,同时对录像资料应延长保留时间备查,不少于()为宜。
5
个人进行金融票据诈骗,数额在()万元以上的,涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉:
6
以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?
考试