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内控合规
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《银行业从业人员职业操守》的"惩戒措施"中规定:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应()
(A)开除
(B)通报同业
(C)解除劳动合同
(D)罚款
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1
根据监管规定,银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中
2
各法人机构法律事务部门应当会同()部门对法律审查人员进行年度考评。
3
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在柜员卡使用方面,不得存在以下哪些行为:()
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按照相关法律及省联社制度规定,下列主体不得作为保证人()
5
银行业金融机构应在后,向银监局提交案件审结报告。()
6
()是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为,导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷,对银行造成不利影响和损失的可能性。
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