更多内控合规试题
- 1下列哪项不属于纳入案件责任追究的案件范围()
- 2各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查，并将检查情况及时报告监管机构。
- 3如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断，且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误，此种情况不能认定为违规。--
- 4()是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
- 5规定,商业银行的经营原则为()
- 6若公款存放主体相关负责人员的配偶、子女及其配偶和其他直接利益相关人员为银行业金融机构员工，该员工应实行回避，对不按规定回避的，所在机构要作出严肃处理。
