更多内控合规试题
- 1巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为："一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
- 2在智能自助柜台客户办理需要审核的业务时，业务审核员负责审核客户身份信息一致性，身份核实不一致或确认非本人办理的，须与客户说明不能办理此业务的原因。审核要点包括()。
- 3()是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
- 4在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并(C)。
- 5《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。--
- 6法人银行业金融机构应建立和完善()系统，提高通过技术手段防范案件的能力。
