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内控合规
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各法人机构高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长(主任)是()的第一责任人。
（A）案件风险防范
（B）案防制度制定和执行
（C）案防工作监督
参考答案
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1
票据的小写、大写金额不一致时，说法正确的是()
2
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与()相一致。
3
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是()。
4
银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系，加强债券交易的合规性审查和风险控制。坚持"穿透管理"和"实质重于形式"的原则，将债券投资纳入统一授信。
5
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列选项中不属于银行合规职能的是()。
6
反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，向金融机构发出补正通知，金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
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