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内控合规
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()负责有关银行业案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
(A)人民银行
(B)银监局
(C)统计局
(D)公安局
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1
民事审判人员有下列情形的,当事人有权申请回避的()
2
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应适用以下哪种处理方式()
3
商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求,为所承担的操作风险提取充足的资本。
4
法人金融机构在反洗钱分类评级期间存在下列()情形,直接评定为E类机构:
5
按照省联社法律审查办法的相关规定,对于应当进行审查的事项,经法人机构主管领导同意,可不必在审批、签署或实施之前提交法律审查人员审查。--
6
关于商业银行的内部控制措施,下列表述错误的是()。
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