更多内控合规试题
- 1《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
- 2金融机构应当报告自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值10万美元以上(含)的境内款项划转。
- 3商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
- 4银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的五种主要来源()
- 5银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下属于规定条件的是()。
- 6()负责有关银行业案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
