更多内控合规试题
- 1银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。()
- 2()是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为,导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷,对银行造成不利影响和损失的可能性。
- 3企业账户资料合规性事后核查包括()。
- 4下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容()。
- 5诉前财产保全的申请人在人民法院采取保全措施后,()日内不起诉的,人民法院应当解除保全措施。
- 6银行业金融机构应当按照风险匹配原则,严格区分公募与私募、批发与零售、自营与代客等不同产品类型,充分披露产品信息和揭示风险,将投资者分层管理落到实处。