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内控合规
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各法人机构必须建立重要岗位员工()制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
（A）轮岗
（B）监督
（C）末尾淘汰
（D）竞争上岗
参考答案
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1
各银行业金融机构要形成风险排查机制，()向监管机构报送排查情况。
2
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
3
根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件属于第三类案件？()
4
根据《商业银行风险监管核心指标》，核心负债比例为核心负债与负债总额之比，不应()。
5
金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。--
6
商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程，依法行使股东权利，履行法定义务。
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