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内控合规
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银行业监督管理机构根据()的要求,可以采取措施进行现场检查()
（A）风险监管
（B）履行职责
（C）依法监管
（D）审慎监管
参考答案
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1
银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理。
2
金融机构在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过()个工作日。
3
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为()
4
STM按照物理外观分为()。
5
商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
6
各法人机构必须建立重要岗位员工()制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
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