更多内控合规试题
- 1合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 22006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于()。
- 3银行业金融机构工作人员有下列行为之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案。()
- 4《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：()
- 5伪造、变造汇票、本票、支票、委托收款凭证、汇款凭证、银行存单、信用证或附随的单据、文件，以及伪造信用卡等金融票证的行为构成()
- 6银行业金融机构应当设立或者指定部门负责全面风险管理，牵头履行全面风险的日常管理。
