更多内控合规试题
- 1在智能自助柜台客户办理需要审核的业务时，业务审核员负责审核客户身份信息一致性，身份核实不一致或确认非本人办理的，须与客户说明不能办理此业务的原因。审核要点包括()。
- 2银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
- 3商业银行认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性，并按规定登记客户和代理人信息。
- 4反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()
- 5商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()。
- 6反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，向金融机构发出补正通知，金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
