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内控合规
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以下属于反映企业经营结果的是()
(A)资产
(B)负债
(C)所有者权益
(D)利润
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1
下列哪项不属于纳入案件责任追究的案件范围()
2
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,支持对从业人员行为开展静态监测。
3
以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?
4
为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。--
5
以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大或巨大的,构成()
6
中国银行业监督管理委员会无权认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。
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