更多内控合规试题
- 1如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断，且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误，此种情况不能认定为违规。--
- 2没有代理权的代理行为，只有经过被代理人的( )，被代理人才承担民事责任。
- 3反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告，如期向人民银行报告以下内容：()
- 4对于金融机构来讲，合规是指()必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
- 5下列哪种情况不是合同无效的情形()
- 6下列不属于我国法律规定的担保物权的有()
