更多内控合规试题
- 1《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对()进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
- 2《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
- 3各法人机构法律事务部门应当会同()部门对法律审查人员进行年度考评。
- 4银行是一个高风险行业，也是竞争性行业，其核心竞争力集中反映在对()的管控能力上。
- 5银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与()相一致。
- 6反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。--
