更多内控合规试题
- 1对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。--
- 2银行业金融机构应在后，向银监局提交案件审结报告。()
- 3按照法律规定，公司对下列事项研究决策时应当通过职工代表大会或其他形式听取职工的意见和建议()
- 4银行业金融机构已经或者可能发生法律风险，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组，接管和机构重组依照有关法律和国务院的规定执行。--
- 5以下关于洗钱基本内涵的说法中，正确的是()
- 6商业银行工作人员利用职务上的便利,索取,收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的()手续费,构成犯罪的,依法追究刑事责任()
