更多内控合规试题
- 1各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工"八小时"以外的行为。--
- 2根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括()。
- 3金融机构在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过()个工作日。
- 4银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
- 5《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指()
- 6巴塞尔委员会制订了一些协议、监理标准与指导原则，以完善与补充单个国家对商业银行监管体制的不足。其中《巴塞尔新资本协议》包含三大支柱，它们是()。
