更多内控合规试题
- 1《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式()
- 2金融机构应当报告自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值10万美元以上(含)的境内款项划转。
- 3属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有()。
- 4可疑交易符合()情形的，金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- 5根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。--
- 6法律审查人员可对业务部门提交送审事项采取形式和实质审查相结合的方式--
