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内控合规
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对于()万元(含)以上大额业务和需要报各法人机构的上级机构咨询的贷款业务必须取得《法律审查意见书》,并将其作为贷款业务要件归档保管。
(A)100万元
(B)200万元
(C)300万元
(D)500万元
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1
金融机构确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户()的分析过程。
2
对客户洗钱风险分类标准的描述,不正确的有()
3
()业务是最容易引起操作风险的业务环节。
4
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行()制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
5
下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是()。
6
可疑交易符合()情形的,金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
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