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内控合规
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对于()万元(含)以上大额业务和需要报各法人机构的上级机构咨询的贷款业务必须取得《法律审查意见书》,并将其作为贷款业务要件归档保管。
(A)100万元
(B)200万元
(C)300万元
(D)500万元
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1
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估。--
2
商业银行贷款,应当遵守下列()资产负债比例管理的规定。
3
只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品,可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。
4
根据《票据法》,下列关于票据权利的说法,正确的有()
5
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要自然人股东是指持有或控制商业银行5%以上股份或表决权的自然人股东。
6
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易由()报告。
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