更多内控合规试题
- 1可疑交易符合()情形的，金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- 2辽宁省农村信用社辖内每一名员工有责任和义务向本机构或上级机构反洗钱业务主管部门报告可疑交易线索。--
- 3银行业金融机构工作人员有下列行为之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案。()
- 4下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容()。
- 5为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年
- 6银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理。
