更多内控合规试题
- 1高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。
- 2客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，金融机构应分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准()，合并提交大额交易报告。
- 3下列哪一选项不属于犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得没收程序中的"违法所得及其他涉案财产"()
- 4下列哪一项不是商业银行操作风险管理的内部控制措施？()
- 5操作风险是由不完善或有问题的()造成损失的风险。
- 6不得通过安排公款存放主体相关负责人员的配偶、子女及其配偶和其他直接利益相关人员就业、升职，或向上述人员发放奖酬等方式进行利益输送。
