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内控合规
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明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,而为其提供资金账户的,构成()
(A)贪污罪
(B)走私罪
(C)洗钱罪
(D)诈骗罪
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1
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
2
银行业金融机构应当严格执行()、押、证三分管制度,三者分开保管和使用,人员离岗时,都应落锁入柜。
3
如果主管口头交办一件违反我行规章制度的工作,员工应该()。
4
商业银行应当建立服务价格投诉管理制度,明确客户()等事项的管理流程、负责部门和处理期限,确保对客户投诉及时进行调查处理。
5
银监会所称自查发现案件指的是什么?()
6
法人银行业金融机构应建立和完善()系统,提高通过技术手段防范案件的能力。
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