更多内控合规试题
- 1暂扣或者吊销执照属于()
- 2银行业金融机构董(理)事会负责监督、评价银行业消费者权益保护工作的()以及高管层相关履职情况。
- 3以国债、金融债券、本机构定期存单、100%的保证金作为质物的质押贷款，当贷款本金或利息逾期未超过90天，且质物归属不存在任何争议、质押手续完备、质押率低于90%时，一般划为正常贷款。
- 4商业银行设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务，应当对潜在的()进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。
- 5实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括(但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。--
- 6金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，()，应当提交可疑交易报告。
