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内控合规
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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,构成()
(A)吸收客户资金不入帐罪
(B)违法发放贷款罪
(C)职务侵占罪
(D)不构成犯罪
参考答案
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1
李某系某信用社员工,利用职务之便,多次假借他人名义借款,数额巨大,他的行为构成职务侵占罪--
2
行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等。
3
"一案四问责"即问案件当事人的责任、问不严格执行规章制度的相关人员责任、问()责任、问发案单位上级领导人责任。
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人民银行对企业银行结算账户现场检查督导的形式可以分为()。
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重要岗位员工轮岗可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。--
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银行业监督管理机构根据()的要求,可以采取措施进行现场检查()
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