更多内控合规试题
- 1分类时以对影响借款人还款能力的各类因素评估结论，作为判定贷款类别的主要依据，并注重第一还款来源。
- 2反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，向金融机构发出补正通知，金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
- 3完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。--
- 4各金融机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入()制度体系，构建一套"事前、事中、事后"全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程。
- 5银行是一个高风险行业，也是竞争性行业，其核心竞争力集中反映在对()的管控能力上。
- 6金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。--
