更多内控合规试题
- 1商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。
- 2法律审查工作应遵循的原则()
- 3商业银行的违规行为应由中国人民银行负责查处的是()。
- 4利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的()措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。
- 5金融机构应将大额和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。
- 6"三证合一"改革过渡期结束后，企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用，金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照，未()更换且没有提出合理理由的，金融机构应当中止办理业务。
