更多内控合规试题
- 1企事业单位贷款的借款人包括经工商行政管理机关登记或主管部门核准的企事业法人，不包括不具备法人资格的其他经济组织。
- 2按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的()
- 3金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。
- 4客户通过在境内金融机构开立的账户或境内银行卡所发生的大额交易，由()或发卡银行报告。
- 5以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，涉嫌下列哪些情形之一的，应予立案追诉刑事责任：()
- 6银行业金融机构应当严格执行()、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。
