更多内控合规试题
- 1金融机构应将大额和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。
- 2商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
- 3商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。()
- 4伪造、变造汇票、本票、支票、委托收款凭证、汇款凭证、银行存单、信用证或附随的单据、文件，以及伪造信用卡等金融票证的行为构成()
- 5下列关于合同履行的说法正确的有()
- 6银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险，不包括银行账户利率风险。
