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内控合规
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公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级(含)以上公安局、人民检查院、人民法院签发的()。
(A)《介绍信》
(B)《办案协查函》
(C)《协助查询存款通知书》
(D)《查询令》
参考答案
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1
银行业金融机构案件防控工作联席会议由各组成单位根据工作需要提议,采取()的方式召开。
2
监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况,监事长是案防工作监督的第一责任人。
3
中国人民银行开展法人金融机构反洗钱分类评级,应当按()对辖区内全部法人金融机构开展评级。
4
以国债、金融债券、本机构定期存单、100%的保证金作为质物的质押贷款,当贷款本金或利息逾期未超过90天,且质物归属不存在任何争议、质押手续完备、质押率低于90%时,一般划为正常贷款。
5
国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理规章的依据是()。
6
对法治的核心正确理解的是()
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