登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
下列各项属于商业银行员工失职违规的是()。
(A)从事未经授权的交易
(B)有组织的工人运动
(C)缺乏岗位轮换机制
(D)意识到自己缺乏必要的知识
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
客户洗钱风险分类的参考指标中,以下说法不正确的是()
2
对于()万元(含)以上大额业务和需要报各法人机构的上级机构咨询的贷款业务必须取得《法律审查意见书》,并将其作为贷款业务要件归档保管。
3
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构应注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括()
4
进行法律审查时,由法律审查人员对送审资料的真实性负责--
5
银行营业网点在审核个人身份证件后,拒绝为该客户办理相关业务的情形包括()
6
合规负责人应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。--
考试