更多内控合规试题
- 1银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。
- 2对商业银行实行接管的目的是对被接管的商业银行采取必要措施，以保护存款人的利益，恢复商业银行的正常经营能力。被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。
- 3客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，金融机构应分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准()，合并提交大额交易报告。
- 4国务院银行业监督管理机构的派出机构在()的授权范围内，履行监督管理职责。
- 5公司的法定代表人可由下列哪些主体担任()
- 6金融机构制定可疑交易监测标准时，应参考以下因素()
