登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
()是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。
(A)自我评估法
(B)损失事件数据方法
(C)流程图
(D)情景分析
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化,它通过行动和言语建立起()在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
2
请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
3
商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列()重大操作风险事件。
4
下列针对高管欺诈操作风险的说法,正确的有()。
5
违法发放贷款最是指银行或其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额较大的行为。--
6
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行与关联方之间发生的授信包括:()
考试