更多内控合规试题
- 1金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的()
- 2商业银行的()承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
- 3在()情况下，国务院银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管。
- 4银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- 5冒用他人信用卡，骗取财物数额较大的，构成()
- 6对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所列的异常交易应如何处理？()
