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内控合规
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()负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。
(A)监事会
(B)高级管理层
(C)股东大会
(D)董事会
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1
银行业金融机构应明确晋升的基本条件,未达到相关行为要求的从业人员不得晋升。
2
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()
3
一般关联交易按照商业银行内部授权程序审批,并报关联交易控制委员会备案或批准。一般关联交易可以按照重大关联交易的程序审批。
4
银行业金融机构案件处置三项制度包括()
5
公司成立的日期是()
6
商业银行认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性,并按规定登记客户和代理人信息。
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