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内控合规
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国家进行宏观调控期间,商业银行应当及时调整有关政策,避免市场变化而给商业银行造成风险。这是规避外部因素中()的体现。
(A)洗钱
(B)政治风险
(C)监管规定
(D)自然灾害
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1
各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理,特别是要关注员工"八小时"以外的行为。--
2
各法人机构要充分认识对账工作的重要性,通过下列哪种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。()
3
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种()的合规职能。
4
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。--
5
在吸收公众存款的过程中重大风险隐患或重大风险事件应及时向人民银行报告
6
企业法人的分支机构在任何情况下都不得为他人提供担保--
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