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内控合规
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国家进行宏观调控期间,商业银行应当及时调整有关政策,避免市场变化而给商业银行造成风险。这是规避外部因素中()的体现。
(A)洗钱
(B)政治风险
(C)监管规定
(D)自然灾害
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1
各法人机构高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长(主任)是()的第一责任人。
2
"一案四问责"即问案件当事人的责任、问不严格执行规章制度的相关人员责任、问()责任、问发案单位上级领导人责任。
3
银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是()
4
金融机构除核对身份证件外,还可采取()等措施识别客户身份。
5
根据《商业银行风险监管核心指标》,核心负债比例为核心负债与负债总额之比,不应()。
6
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
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