更多内控合规试题
- 1下列关于操作风险的人员因素的说法，不正确的是()。
- 2下列不属于我国法律规定的担保物权的有()
- 3中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用《银行业金融机构案防工作办法》。
- 4金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的()
- 5违法发放贷款最是指银行或其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额较大的行为。--
- 6违反国家有关法律法规和贷款管理的有关制度规定、未经正常贷款审批程序而形成的信贷资产，分类结果要下调一级，已划分为损失类的不再调整。
