商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的()方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
(A)合规审查
(B)法律审查
(C)绩效考评
(D)内部审计
参考答案
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- 1反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的,向金融机构发出补正通知,金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
- 2下列关于操作风险的说法,不正确的是()。
- 3公司、企业或者其他单位的人员,利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额较大的行为构成()
- 4()负责有关银行业案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
- 5《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化,遵循"统一组织,分级实施、突出重点、()"的原则
- 6法律规定公司可以为他人提供担保,关于公司对外担保,下列选项正确的是:()