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内控合规
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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的()方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
(A)合规审查
(B)法律审查
(C)绩效考评
(D)内部审计
参考答案
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1
要强化突击检查,采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
2
合规部门在案防方面的具体职责包括:审批本机构案防管理政策、制度和操作规程。
3
各法人机构要充分认识对账工作的重要性,通过下列哪种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。()
4
商业银行的关联法人或其它组织包括()。
5
国务院银行业监督管理机构的派出机构在()的授权范围内,履行监督管理职责。
6
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。--
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