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内控合规
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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的()方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
(A)合规审查
(B)法律审查
(C)绩效考评
(D)内部审计
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1
各法人机构必须建立重要岗位员工()制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
2
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。
3
商业银行操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。()
4
以下属于反映企业经营结果的是()
5
中国银行业监督管理委员会无权认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。
6
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
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