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内控合规
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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的()方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
(A)合规审查
(B)法律审查
(C)绩效考评
(D)内部审计
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1
金融机构在履行反洗钱义务过程发现涉嫌犯罪的应当()。
2
商业银行的关联法人或其它组织包括()。
3
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。--
4
银行业金融机构应当建立与业务规模、风险状况等相匹配的信息科技基础设施。
5
商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求,建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是()。
6
洗钱者利用金融机构洗钱的方式主要有()。
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