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内控合规
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巴林银行交易员NICKLEESON未经授权在新加坡国际货币交易所从事东京证券交易所日经225股票指数期货合约交易失败,致使巴林银行亏损6亿英镑,至此巴林银行宣布倒闭。此案例反映的是哪种类型的银行风险?()
(A)市场风险
(B)信用风险
(C)流动性风险
(D)操作风险
参考答案
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1
银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,涉嫌下列哪些情形之一的,应予立案追诉刑事责任:()
2
商业银行严禁购买保险以及与第三方签订合同,并将其作为缓释操作风险的一种方法,
3
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
4
商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
5
洗钱者利用金融机构洗钱的方式主要有()。
6
金融机构应()根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
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