更多内控合规试题
- 1客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该()
- 2操作风险损失数据收集的事件形式多种多样，以下选项中不需要收集是()。
- 3各法人行社提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户、交易进行持续监测，仍不能排除洗钱嫌疑且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。--
- 4银行业监督管理机构工作人员，应当依法保守国家秘密，并有责任为其监督管理的银行业金融机构及当事人保守秘密。
- 5属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有()。
- 6对各类检查工作应发现而未发现，应揭露而未揭露，应报告而未报告的，严格追究检查部门和的责任。()
