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内控合规
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根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种()的合规职能。
(A)永久、有效并有充足资源保障
(B)灵活机动
(C)阶段性存续
(D)与银行经营密切相关
参考答案
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1
商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。
2
银行业金融机构应明确晋升的基本条件,未达到相关行为要求的从业人员不得晋升。
3
以下不属于法律风险的是()。
4
商业银行操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。()
5
进行法律审查时,由法律审查人员对送审资料的真实性负责--
6
()是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。
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