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内控合规
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高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述()责任，即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或措施。
（A）赔偿性
（B）惩戒性
（C）制约性
（D）规范性
参考答案
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1
要按照"()"和"开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程"的原则，强化规制建设。
2
高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。
3
金融机构发生下列()情况的，应当在10个工作日内向人民银行报告。
4
金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。--
5
根据监管规定，下列做法不正确的是？()
6
案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括()
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