根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,下列选项中不属于银行合规职能的是()。
(A)主动地判别并评估同银行业务活动相关的合规风险,包括与新产品和业务开发相关的合规风险
(B)通过政策、程序或诸如合规手册、内部行为规范和操作指引等其他文件,就适当地实施法律、规则和标准为员工制定书面指引
(C)在遵守适用法律、规则和标准方面教育员工,并发挥就合规问题为员工答疑的银行内部联络点作用
(D)检查银行员工遵规守纪情况,并直接负责对违规违纪人员进行处罚
参考答案
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(A)主动地判别并评估同银行业务活动相关的合规风险,包括与新产品和业务开发相关的合规风险
(B)通过政策、程序或诸如合规手册、内部行为规范和操作指引等其他文件,就适当地实施法律、规则和标准为员工制定书面指引
(C)在遵守适用法律、规则和标准方面教育员工,并发挥就合规问题为员工答疑的银行内部联络点作用
(D)检查银行员工遵规守纪情况,并直接负责对违规违纪人员进行处罚