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内控合规
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巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为："一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
（A）判别、评估、咨询、监控
（B）评判、监控
（C）估测、咨询、监控
（D）评估、咨询、鉴定
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1
银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
2
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大或巨大的，构成()
3
为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年
4
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为()
5
反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()
6
建立和完善案件、案件风险信息()制度，做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。
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