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内控合规
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巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为："一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
（A）判别、评估、咨询、监控
（B）评判、监控
（C）估测、咨询、监控
（D）评估、咨询、鉴定
参考答案
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1
合规部门在案防方面的具体职责包括：审批本机构案防管理政策、制度和操作规程。
2
《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括()。
3
涉案金额等值人民币()万元以上的属于重大、恶性案件。
4
"代客"行为是指代客办理业务，包括但不限于代客户办()、电子银行签约、对账业务。
5
违反国家有关法律法规和贷款管理的有关制度规定、未经正常贷款审批程序而形成的信贷资产，分类结果要下调一级，已划分为损失类的不再调整。
6
合规风险管理体系基本要素不包括()。
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