根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的()。
（A）财务风险、管理风险、道德风险
（B）声誉损失、财务风险、市场风险
（C）道德风险、财务风险、市场风险
（D）法律或监管处罚风险、财务损失、声誉损失
参考答案
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- 1商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。
- 2()是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。
- 3《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
- 4农村合作金融机构在对信用证、承兑、担保等表外信贷资产分类时，要将该客户近期的表内业务分类情况作为重要参考依据。原则上，对该客户表外信贷资产分类不得低高于其近期表内信贷资产的分类类别。
- 5以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，有权利凭证的，质权自权利凭证( )时设立
- 6对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时()
