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内控合规
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根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的()。
(A)财务风险、管理风险、道德风险
(B)声誉损失、财务风险、市场风险
(C)道德风险、财务风险、市场风险
(D)法律或监管处罚风险、财务损失、声誉损失
参考答案
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1
各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查,并将检查情况及时报告监管机构。
2
案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括()
3
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,构成()
4
对于违反行业规约的会员单位,银行业协会按规定作出处理,情节严重的,相关情况应报送人民银行
5
银行对符合规定条件的大额交易,如未发现该交易可疑的,可以不报告。以下属于规定条件的是()。
6
董事会可以授权其下设的风险管理委员会履行其全面风险管理的部分职责。
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