根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的()。
（A）财务风险、管理风险、道德风险
（B）声誉损失、财务风险、市场风险
（C）道德风险、财务风险、市场风险
（D）法律或监管处罚风险、财务损失、声誉损失
参考答案
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- 1商业银行认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性，并按规定登记客户和代理人信息。
- 2《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。--
- 3诉前财产保全的申请人在人民法院采取保全措施后，()日内不起诉的，人民法院应当解除保全措施。
- 4根据《商业银行风险监管核心指标》，核心负债比例为核心负债与负债总额之比，不应()。
- 5社团贷款或银团贷款原则上由主办社(行)和协办社(行)共同认定分类结果。
- 6中国人民银行分支机构对规模较小的地方性法人金融机构(包括村镇银行、农村信用合作社等)开展反洗钱分类评级工作，可以适当()评级流程。
