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内控合规
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下列不属于合规管理中"规"的范围是()。
(A)反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规
(B)隐私和数据保护方面的法律法规
(C)消费信贷方面的法律法规
(D)银行与客户签署的合同
参考答案
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1
"一案四问责"即问案件当事人的责任、问不严格执行规章制度的相关人员责任、问()责任、问发案单位上级领导人责任。
2
自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权可以不与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。
3
重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,银行应()。
4
金融机构发生下列()情况的,应当在10个工作日内向人民银行报告。
5
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()
6
银行是一个高风险行业,也是竞争性行业,其核心竞争力集中反映在对()的管控能力上。
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