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内控合规
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下列不属于合规管理中"规"的范围是()。
(A)反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规
(B)隐私和数据保护方面的法律法规
(C)消费信贷方面的法律法规
(D)银行与客户签署的合同
参考答案
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1
对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以纪律处分代替法律制裁。
2
银行业金融机构工作人员有下列行为之一,涉嫌构成犯罪,依法应追究刑事责任的,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案。()
3
下列选项哪些为抵押担保审查要点()
4
中国银行业监督管理委员会无权认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。
5
客户洗钱风险分类的参考指标中,以下说法不正确的是()
6
任何单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储。
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