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内控合规
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下列不属于合规管理中"规"的范围是()。
(A)反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规
(B)隐私和数据保护方面的法律法规
(C)消费信贷方面的法律法规
(D)银行与客户签署的合同
参考答案
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1
银行业监督管理机构工作人员,应当依法保守国家秘密,并有责任为其监督管理的银行业金融机构及当事人保守秘密。
2
商业银行的()承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
3
下列关于合同履行的说法正确的有()
4
合规是商业银行高层责任,与其他员工无关。()
5
银行业监督管理机构工作人员,应当依法保守国家秘密,并有责任为其监督管理的银行业金融机构及当事人保守秘密。
6
李某系某信用社员工,利用职务之便,多次假借他人名义借款,数额巨大,他的行为构成职务侵占罪--
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